财通基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同的公告
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公告日期:2021-09-24
临时公告财通基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同的公告
根据《中华人民共和国证券法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等法律法规及基金合同、招募说明书及
其更新等规定, 经与各基金托管人协商一致, 财通基金管理有限公司(以下简称“基
金管理人”)对旗下 3 只拟参与存托凭证投资的公募基金修订基金合同等法律文件,
包括增加投资存托凭证的风险揭示、 明确投资范围包含存托凭证、增加存托凭证的
投资策略、投资比例限制、估值方法等,并在基金招募说明书(更新) 、 基金产品
资料概要中增加投资存托凭证的风险揭示。根据法律法规的规定及基金合同的约定,
本次修订对现有基金份额持有人利益无实质不利影响, 可由基金管理人与各基金托
管人协商一致作出,不需召开基金份额持有人大会。 修订将自 2021 年 9 月 24 日起
正式生效。现将主要修订情况公告如下:
一、修订基金范围
序号 代码 基金全称
1 010703 财通智选消费股票型证券投资基金
2 010418 财通景气行业一年封闭运作混合型证券投资基金
3 010636 财通安盈混合型证券投资基金
二、 基金合同及招募说明书(更新) 的修订
(一)在基金合同“前言”部分增加投资存托凭证的风险揭示
“本基金的投资范围包括存托凭证,面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大
亏损的风险、与存托凭证发行机制相关的风险等。”
(二)对“基金的投资”部分的修订
1、明确“投资范围”中包含存托凭证。以财通智选消费股票型证券投资基金为
例,将“投资范围”修订为:
“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、 存
托凭证)、港股通标的股票、债券(含国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、
临时公告
政府支持机构债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、可转换债券(含分离交易的可转债)、可交换债券)、
资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、
同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票(含存托凭证) 投资占基金资产的比例为
80%–95%(其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%),其中投资
于消费行业证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;本基金每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金
或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,基金管理人在履行适
当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 ”
2、在“投资策略”部分增加存托凭证投资策略描述如下:
“存托凭证投资策略
本基金将根据投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究
判断,进行存托凭证的投资。 ”
3、在“投资限制”中增加存托凭证投资限制描述, 以财通智选消费股票型证券
投资基金为例,将“投资限制” 相应调整如下:
“基金的投资组合应遵循以下限制:
(1) 本基金股票(含存托凭证) 投资占基金资产的比例为 80%–95%(其中投
资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%),其中投资于消费行业证券的比
例不低于非现金基金资产的 80%;
临时公告
……
( 17)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行;
……”
(三)在“基金资产估值”部分的“估值方法”中增加存托凭证估值方法描述
“本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。”
(四)在基金招募说明书(更新) 的“重要提示”和“风险揭示”部分增加投
资存托凭证的风险揭示
1、在“重要提示”部分增加投资存托凭证的风险揭示描述如下:
“本基金的投资范围包括存托凭证,面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大
亏损的风险、与存托凭证发行机制相关的风险等。”
2、在“风险揭示”部分增加投资存托凭证的风险揭示描述如下:
“投资存托凭证的风险
( 1)存托凭证市场价格大幅波动的风险
存托凭证的交易框架中涉及发行人、存托人、托管人等多个法律主体,其交易
结构及原理与股票相比更为复杂。存托凭证属于市场创新产品,中国境内资本市场……
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