公告日期：2021-01-16

中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金
上市交易公告书

目 录

一、 重要声明与提示...... 2

二、 基金概览 ...... 3

三、 基金的募集与上市交易 ...... 5
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...... 6
五、 基金主要当事人简介......7
六、 基金合同摘要...... 14
七、 基金财务状况（未经审计） ...... 14
八、 基金投资组合...... 15
九、 重大事件揭示...... 19
十、 基金管理人承诺...... 19
十一、 基金托管人承诺...... 20
十二、 基金上市推荐人意见......20
十三、 备查文件目录...... 20
十四、 附件：基金合同内容摘要 ...... 22
中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金
上市交易公告书

基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2021年1月21日
公告日期：2021年1月16日

一、 重要声明与提示

中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”)上市交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。

凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2021年1月9日刊登于中国证券监督管理委员会规定媒介和中欧基金管理有限公司网站(www.zofund.com)的本基金招募说明书。

投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险、策略风险、其他风险、特有风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。其中特有风险包括：1、科创板的投资风险；2、投资战略配售股票风险；3、融资业务的风险；4、转融通业务的风险；5、股指期货的投资风险；6、股票期权的投资风险；7、国债期货的投资风险；8、
资产支持证券的投资风险；9、港股交易失败风险；10、汇率风险；11、境外市场的风险；12、港股投资风险；13、信用衍生品的投资风险、14、基金转型的风险；15、存托凭证的投资风险；16、基金合同生效后的前18个月为封闭运作期，在封闭运作期内，本基金不办理赎回业务；基金份额持有人在封闭运作期内面临无法赎回基金份额的风险。本基金符合上市条件后可申请基金份额上市交易，在本基金未申请上市、因不符合条件而无法上市或被终止上市等情形下，基金份额持有人持有的基金份额将无法进行二级市场交易，从而面临封闭运作期间无法退出本基金的风险。请投资者注意做好资金安排，确保投资期限与本基金运作期限相匹配；17、基金份额交易无法成交或折价的风险。

本基金为混合型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

二、 基金概览

（一）基金名称：

中欧创新未来 18 ……
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