公告日期：2021-01-16

华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金
上市交易公告书

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：上海证券交易所

上市时间：2021 年 1 月 21 日

公告日期：2021 年 1 月 16 日

目录

一、重要声明与提示 ...... 1
二、基金概览...... 1
三、基金的募集与上市交易...... 2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...... 4
五、基金主要当事人简介...... 4
六、基金合同摘要...... 12
七、基金财务状况...... 12
八、基金投资组合...... 14
九、重大事件揭示...... 18
十、基金管理人承诺 ...... 19
十一、基金托管人承诺...... 19
十二、基金上市推荐人意见...... 19
十三、备查文件目录 ...... 19
附件：基金合同摘要 ...... 21

一、重要声明与提示

《华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人华夏基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
本基金在封闭运作期间，基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额可能面临相应的折溢价风险。

二、基金概览

1、基金名称：华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金。

2、基金简称：华夏创新未来 18 个月封闭混合。

3、基金二级市场交易简称：华夏创新（扩位简称：华夏创新未来）

4、基金二级市场交易代码：501207。

5、截至公告日前两个工作日即 2021 年 1 月 14 日基金份额总额：7,837,218,649.33 份。
6、截至公告日前两个工作日即 2021 年 1 月 14 日基金份额净值：1.1121 元。

7、本次上市交易份额：2,320,908 份。

8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

9、上市交易日期：2021 年 1 月 21 日。

10、基金管理人：华夏基金管理有限公司。

11、基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司。

12、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。

13、上市推荐人：东北证券股份有限公司。

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金募集情况

1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会2020年9月17日证监许可
[2020]2280号文。

2、基金运作方式：契约型开放式。

3、基金合同期限：不定期。

4、发售日期：2020年9月25日至2020年10月8日19：30。

5、发售价格：1.00元人民币。

6、发售方式：本基金通过场外销售机构公开发售。

7、发售机构

（1）直销机构：本公司电子交易平台。

（2）发售代理机构：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司。

8、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。

9、募集资金总额及入账情况：截至 2020 年 10 月 8 日 19：30，本基金募集工作已顺利
结束。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集期间净认购金额为11,999,998,431.04 元人民币，认购资金在募集期……
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