公告日期：2024-01-05

华商量化优质精选混合型证券投资基金
招募说明书（更新）

基金管理人：华商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二零二四年一月

重要提示

华商量化优质精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2020年9月16日证监许可[2020]2241号文注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险、特定投资标的流动性较差风险、启用摆动定价或侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险等，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。

本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

本基金投资于资产支持证券，基金管理人虽然已制定了投资决策流程和风险控制制度，但本基金仍将面临资产支持证券所特有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等各种风险。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金
启用侧袋机制时的特定风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书“基金管理人”章节内容截止日为2024年1月3日，其他所载内容截止日为2023年6月6日，有关财务数据和净值表现截止日为2023年3月31日（财务数据未经审计）。

目录

一、绪言...... 1
二、释义...... 1
三、基金管理人......6
四、基金托管人......19
五、相关服务机构 ...... 20
六、基金的募集......48
七、基金合同的生效 ...... 49
八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 49
九、基金的投资......60
十、基金的业绩......71
十一、基金的财产 ...... 73
十二、基金资产的估值 ...... 73
十三、基金的收益与分配 ...... 79
十四、基金费用与税收 ...... 80
十五、基金的会计与审计 ...... 82
十六、基金的信息披露 ...... 83
十七、侧袋机制......90
十八、风险揭示......92
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 97
二十、基金合同的内容摘要 ...... 99
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......115
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 127
二十三、其他应披露事项 ...... 129
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ...... 131
二十四、备查文件...... 132

一、绪言

《华商量化优质精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以……
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