公告日期：2021-12-27

海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书
(2021 年第 3 号)

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

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重要提示

海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经 2009 年
8 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】879 号文核准募集。本基金
的基金合同于 2009 年 10 月 30 日正式生效。本基金类型为上市契约型开放式。
本招募说明书是对原《海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。

本基金标的指数为中证 100 指数。其编制方法如下：

1、选样范围

沪深 300 指数样本。

2、选样标准

对样本空间内证券按照过去一年的日均总市值由高到低排名，原则上选取排名前 100 的证券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证
券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，不晚于2020年 9 月 1 日起执行。

本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 12 月 24 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2021 年 9 月 30 日。

本招募说明书所载的财务数据未经审计。

目录

第一节 绪言 ...... 5-1-1

第二节 释义 ...... 5-2-1

第三节 基金管理人 ...... 5-3-1

第四节 基金托管人 ...... 5-4-1

第五节 相关服务机构 ...... 5-5-1

第六节 基金的募集 ...... 5-6-1

第七节 基金合同的生效...... 5-7-1

第八节 基金份额的上市交易 ...... 5-8-1

第九节 基金份额的申购与赎回...... 5-9-1

第十节 基金的投资 ...... 5-12-1

第十一节 基金的业绩 ...... 5-13-1

第十二节 基金的财产 ...... 5-14-1

第十三节 基金资产的估值...... 5-15-1

第十四节 基金的收益与分配 ...... 5-16-1

第十五节 基金的费用和税收 .……
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