公告日期：2023-07-11

广发聚瑞混合型证券投资基金更新的招募
说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

时间：二〇二三年七月

【重要提示】

广发聚瑞混合型证券投资基金（以下简称本基金）于 2009 年 4 月 29 日经中国证监会证
监许可字【2009】348 号文批准。本基金合同于 2009 年 6 月 16 日生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本基金为主题投资基金，风险和预期收益均较高，请投资者全面认识本基金的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金投资运作或基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本次更新的招募说明书主要对本基金管理费率、托管费率、基金管理人和基金托管人的
相关信息进行修订，更新内容截止日为 2023 年 7 月 10 日。除非另有说明，本招募说明书
(更新)其他所载内容截止日为 2023 年 5 月 4 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2023 年
3 月 31 日（本报告中财务数据未经审计）。

目 录

第一部分 绪言 ...... 1
第二部分 释义 ...... 2
第三部分 基金管理人 ...... 9
第四部分 基金托管人 ...... 16
第五部分 相关服务机构 ...... 21
第六部分 基金的募集 ...... 23
第七部分 基金合同的生效 ...... 24
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ...... 25
第九部分 基金的投资 ...... 37
第十部分基金的业绩 ...... 47
第十一部分 基金的财产 ...... 51
第十二部分 基金资产的估值 ...... 53
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 58
第十四部分基金费用与税收 ...... 60
第十五部分基金的会计与审计 ...... 63
第十六部分基金的信息披露 ...... 64
第十七部分风险揭示 ...... 70
第十八部分基金的终止与清算 ...... 75
第十九部分基金合同的内容摘要 ...... 77
第二十部分基金托管协议的内容摘要 ...... 93
第二十一部分对基金份额持有人的服务 ...... 110
第二十二部分其他应披露事项 ...... 112
第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 ...... 113

第二十四部分备查文件 ...... 114

第一部分 绪言

《广发聚瑞混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、《公开募集证券投资……
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