公告日期：2021-10-26

广发聚瑞混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告
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广发聚瑞混合型证券投资基金
2021 年第 3 季度报告
2021 年 9 月 30 日
基金管理人： 广发基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年十月二十六日
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 22
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§ 2 基金产品概况
基金简称 广发聚瑞混合
基金主代码 270021
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 6 月 16 日
报告期末基金份额总额 524,824,642.57 份
投资目标 深入研究中国经济、社会发展过程中的结构性变化
和趋势性规律，把握主题投资机会，通过精选个股
和有效的风险控制，追求基金资产的长期稳健增
值。
投资策略 1.资产配置策略
本基金为混合型基金，基金的资产配置比例范围
为：股票资产占基金资产的 60%—95%；现金、债

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券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券
品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金持有权证
的市值不得超过基金资产净值的 3%，基金保留的
现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管
机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
2.“主题投资分析框架”策略
在股票投资方面，本基金主要采用自上而下的“主
题投资分析框架”（ Thematic Investing Analysis
Frame)，通过主题挖掘、主题配置和主题投资三个
步骤，挖掘受益于中国经济发展趋势和投资主题的
公司股票，通过定量和定性相结合的方法，筛选出
主题特征明显、成长性好的优质股票构建股票投资
组合。
业绩比较基准 80%×沪深 300 指数＋20%×中证全债指数
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币
型基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证
券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
广发聚瑞混合 A 广发聚瑞混合 C
下属分级基金的交易代
码
270021 010026
报告期末下属分级基金
的份额总额
507,733,129.08 份 17,091,513.49 份

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§ 3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期
(2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日)
广发聚瑞混合 A 广发聚瑞混合 C
1.本期已实现收益 267,016,915.45 9,093,198.17
2.本期利润 -156,034,329.66 -6,173,102.56
3.加权平均基金份额本期利润 -0.2980 -0.3447
4.期末基金资产净值 2,537,883,975.27 85,158,803.41
5.期末基金份额净值 4.9985 4.9825
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价
值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值
变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、 广发聚瑞混合 A：
阶段 ……
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