公告日期：2024-05-20

财通资管均衡价值一年持有期混合型证券投
资基金招募说明书（更新）

2024 年第 3 号

基金管理人：财通证券资产管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二四年五月

【重要提示】

财通资管均衡价值一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经
2020 年 7 月 10 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
【2020】1431 号文准予募集注册。本基金的基金合同于 2020 年 11 月 23 日正式生
效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，流动性风险指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险；投资资产支持证券的特定风险；投资衍生品的特定风险；本基金参与债券回购的风险；本基金投资范围包括存托凭证而面临的存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与存托凭证发行机制相关的风险等；本基金特有的其他风险等。
基金合同提前终止风险。连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，《基金合同》应当终止，无需召开基金份额持有人大会。

本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金每个开放日开放申购，但本基金对投资者持有的每份基金份额设置一年的最短持有期限，投资人每笔申购的基金份额需至少持有满一年，在最短持有期内不能提出赎回申请。本基金每份基金份额在其最短持有期限到期日起（含当日），基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。请投资者合理安排资金进行投资。
本次招募说明书更新内容涉及根据 2024 年 5 月 16 日披露的《财通证券资产管
理有限公司关于修订旗下部分基金基金合同及托管协议的公告》及《基金合同》、《托管协议》对存托凭证相关内容进行修订，同时更新“三、基金管理人”内容。本招募说明书其余所载内容更新截至2023年8月11日，基金投资组合报告截至2023年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。

目 录

一、绪言 ...... 1
二、释义 ...... 2
三、基金管理人 ...... 8
四、基金托管人 ...... 18
五、相关服务机构 ...... 23
六、基金的募集 ...... 25
七、基金合同的生效 ...... 26
八、基金份额的申购与赎回 ...... 27
九、基金的投资 ...... 38
十、基金的业绩 ...... 53
十一、基金的财产 ...... 55
十二、基金资产的估值 ...... 56
十三、基金收益与分配 ...... 63
十四、基金的费用与税收 ...... 65
十五、基金的会计与审计 ...... 67
十六、基金的信息披露 ...... 68
十七、侧袋机制 ...... 75
十八、风险揭示 ...... 78
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..……
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