公告日期：2021-07-09

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中银中债 1-5 年期国开行债券指数证券投资基金
开放日常申购、定期定额投资业务公告
公告送出日期： 2021 年 7 月 9 日
1.公告基本信息
基金名称 中银中债 1-5 年期国开行债券指数证券投资基金
基金简称 中银中债 1-5 年期国开行债券指数
基金主代码 009924
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020 年 12 月 10 日
基金管理人名称 中银基金管理有限公司
基金托管人名称 华夏银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中银基金管理有限公司
公告依据 《中银中债 1-5 年期国开行债券指数证券投资基金基金合
同》、《中银中债 1-5 年期国开行债券指数证券投资基金招
募说明书》的有关约定
申购、定期定额起始日 2021 年 7 月 9 日
2.日常申购业务的办理时间
中银中债 1-5 年期国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 投
资人在开放日办理基金份额的申购业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会
的要求或基金合同的规定公告暂停申购时除外。投资人在基金合同约定之外的日
期和时间提出申购申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购价格为下一开放
日基金份额申购的价格。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易
所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间
进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
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3.日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资者通过基金管理人电子直销平台或基金管理人指定的其他销售机构申
购本基金份额时，每次申购最低金额为人民币 10 元（含申购费，下同）；通过基
金管理人直销中心柜台申购本基金份额时，首次申购最低金额为人民币 10000
元，追加申购最低金额为人民币 1000 元。投资者当期分配的基金收益转为基金
份额时，不受申购最低金额的限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限
制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
3.2 申购费率
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市场
推广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费率如下：
申购费率 单笔申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 0.40%
100 万元≤M＜200 万元 0.30%
200 万元≤M＜500 万元 0.20%
M≥500 万元 1000 元/笔
注： 1、申购金额中已包含投资者应支付的申购费。
2、投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
3.3 其他与申购相关的事项
1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产。
2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关规定。
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4、 当发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
金估值的公平性。具体处理原则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管部门、
自律规则的规定。
4.定期定额投资业务
4.1 办理方式
申请办理本基金定期定额投资业务的投资者须拥有基金管理人开放式基金
账户。
投资者开立基金账户后即可到开通定期定额投资业务的销售机构网点申请
办理此项业务，具体办理程序请遵循各销售机构的相关规定。
4.2 办理时间
自 2021 年 7 月 9 日起正式开通，本业务的申请受理时间与本基金日常申购
业务受理时间相同。
4.3 办理机构
上述定期定额投资业务办理机构适用于本基金的各基金销售机构，销售机构
名单具体参见基金管理人发布的相关公告。投资者在销售机构办理相关业务时，
需遵循各基金销售机构的相关规定。
基金管理人将根据业务发展情况，调整业务办理机构，届时将按规定在指定
媒介上刊登公告。
4.4 定期定额投资金额
本基金定期定额投资业务的单笔最低金额为 10 元（含 10 元），其中通过本
公司的电子直销平台办理定期定额投资业务的单笔最低金额为 10 元（含 10 元）。
在单……
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