公告日期：2024-09-28

诺德安瑞 39 个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）

诺德安瑞 39 个月定期开放债券型

证券投资基金

招募说明书（更新）

（2024 年 9 月）

基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人：上海银行股份有限公司

二〇二四年九月

【重要提示】

诺德安瑞 39 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 的
募集已获中国证监会 2020 年 3 月 25 日证监许可【2020】566 号文注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、实施侧袋机制的风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特有风险、其他风险等等。

本基金采用摊余成本法估值，但不保本保收益，本基金发生风险时需计提资产减值准备，存在导致基金份额净值的下降的风险。

本基金在封闭期内严格执行买入并持有到期策略构建投资组合，所投金融资产持有到期，可能会损失一定的交易收益。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截至 2024 年 8 月 30 日，财务数据和净值表现截至
2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。

目 录

一、绪言......1
二、释义......2
三、基金管理人......8
四、基金托管人......19
五、相关服务机构......23
六、基金的募集......25
七、基金的暂停运作......30
八、基金合同的生效......32
九、基金份额的申购与赎回......34
十、基金的投资......45
十一、基金的业绩......54
十二、基金的财产......56
十三、基金资产的估值......57
十四、基金的收益与分配......62
十五、基金的费用和税收......63
十六、基金的会计与审计......65
十七、基金的信息披露......66
十八、侧袋机制......73
十九、风险揭示......76
二十、基金合同的变更、终止和基金财产的清算......81
二十一、基金合同的内容摘要......83
二十二、基金托管协议的内容摘要......100
二十三、对基金份额持有人的服务......116
二十四、其他应披露事项......117
二十五、招募说明书的存放及查阅方式......120
二十六、备查文件......120

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定以及《诺德安瑞 39 个月……
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