公告日期：2023-10-25

国金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投
资基金

2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人：国金基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

报告送出日期：2023 年 10 月 25 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 10 月 24 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国金惠丰 39 个月定开

基金主代码 009839

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 8 月 6 日

报告期末基金份额总额 2,800,416,244.79 份

投资目标 本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限

（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的金融工具，力求实现基
金资产的稳健增值。

投资策略 1、封闭期投资策略

本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力争基金资产在开放前
可完全变现，本基金在封闭期内采用买入并持有到期投资策略，
所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期，所投资产
到期日（或回售日）不得晚于封闭运作期到期日。本基金投资含
回售权的债券时，应在投资该债券前，确定行使回售权或持有至
到期的时间；债券到期日晚于封闭运作期到期日的，基金管理人
应当行使回售权而不得持有至到期日。基金管理人可以基于持有
人利益优先原则，在不违反《企业会计准则》的前提下，对尚未
到期的金融资产进行处置。

2、开放期投资策略

开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而
不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应
付当时市场条件下的赎回要求，并降低资产的流动性风险，做好
流动性管理。

业绩比较基准 在每个封闭期内，本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日公布
的三年定期存款利率（税后）+1.00%

风险收益特征 本基金为债券型基金，一般而言，其预期风险和预期收益低于股
票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

基金管理人 国金基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

注：无。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。