公告日期：2023-06-29

东海祥泰三年定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）

东海祥泰三年定期开放债券型发起式

证券投资基金招募说明书（更新）

2023 年第 2 号

基金管理人：东海基金管理有限责任公司

基金托管人：南京银行股份有限公司

二零二三年六月

重要提示

本基金经中国证监会 2020 年 3 月 10日证监许可【2020】400 号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金为采用摊余成本法的定期开放债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。摊余成本法估值不等同于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。基金采用买入并持有到期策略可能损失一定的交易收益。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过 50%，本基金不向个人投资者公开发售，法律法规或监管部门另有规定的除外。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

本次招募说明书对基金管理人信息、基金经理信息、基金托管人信息、基金服务机构信息、投资组合报告、基金的业绩、其他应披露事项等内容更新，除非另有说
明，本招募说明书所载内容截止日为 2023 年 6 月 27日，有关财务数据和净值表现截

止日为 2023 年 3 月 31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复
核。

目 录

第一部分 绪言...... 4

第二部分 释义...... 5

第三部分 基金管理人...... 10

第四部分 基金托管人...... 19

第五部分 相关服务机构...... 21

第六部分 基金的募集...... 23

第七部分 基金合同的生效...... 25

第八部分 基金份额的申购和赎回...... 26

第九部分 基金的投资...... 37

第十部分 基金的业绩...... 45

第十一部分 基金的财产...... 46

第十二部分 基金资产估值...... 47

第十三部分 基金的收益与分配...... 52

第十四部分 基金的费用与税收...... 54

第十五部分 基金的会计与审计...... 56

第十六部分 基金的信息披露...... 57

第十七部分 侧袋机制...... 63

第十八部分 风险揭示...... 65

第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 70

第十九部分 基金合同的内容摘要...... 72

第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 87

第二十一部分 基金份额持有人服务...... 101

第二十二部分 其他应披露事项...... 103

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。