中银证券安汇三年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2023年第1号)
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公告日期:2023-12-30
中银证券安汇三年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书
(2023 年第 1 号)
基金管理人:中银国际证券股份有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
重要提示
本基金由中银国际证券股份有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法
律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 8 日证监许可
[2020]1095 号文准予注册。本基金的基金合同于 2020 年 9 月 1 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险,投资人在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括:市场风险、管理风险、技术风险等,也包括本基金的特有风险等。
本基金为债券型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
本基金采用买入并持有到期策略并采用摊余成本法估值。摊余成本法估值不等同于保本,基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。基金采用买入并持有到期策略,可能损失一定的交易收益。
本基金可投资信用衍生品,面临流动性风险、偿付风险、创设机构相关风险、不可抗力风险、操作或技术风险等。
本基金的投资范围包括资产支持证券,投资于资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等,信用风险指发行主体违约的风险,是资产支持证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波动使得资产支持证券价格和利息产生波动,从而影响到基金业绩。流动性风险是由于资产支持证券交易不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于发行方提前偿还所导致的收益率下降的风险。
投资有风险,投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金在募集成立时及运作过程中,单一投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或超过 50%(运作过程中,因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外),且基金管理人承诺后续不存在通过一致行动人等方式变相规避50%集中度要求的情形。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本招募说明书所载内容截止至2023年12月6日,基金投资组合报告和业绩表现截止至2023年9月30日(财务数据未经审计)。
目 录
第一部分 绪言......1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人......9
第四部分 基金托管人......21
第五部分 相关服务机构......26
第六部分 基金的募集......31
第七部分 基金合同的生效......33
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 35
第九部分 基金的投资......50
第十部分 基金的业绩......64
第十一部分 基金的财产......66
第十二部分 基金资产估值......68
第十三部分 基金的收益与分配......74
第十四部分 基金费用与税收......76
第十五部分 基金的会计与审计......79
第十六部分 基金的信息披露......80
第十七部分 侧袋机制......89
第十八部分 风险揭示......93
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清……
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