公告日期：2021-07-29

中银证券安汇三年定期开放债券型证券投资
基金托管协议

基金管理人：中银国际证券股份有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

目录

一、 基金托管协议当事人......1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则...... 2
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......2
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查......7
五、 基金财产保管...... 8
六、 指令的发送、确认和执行......11
七、 交易及清算交收安排......13
八、 基金资产净值计算和会计核算...... 15
九、 基金收益分配...... 20
十、 信息披露......21
十一、 基金费用......22
十二、 基金份额持有人名册的保管...... 23
十三、 基金有关文件和档案的保存...... 24
十四、 基金管理人和基金托管人的更换......24
十五、 禁止行为......27
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......27
十七、 违约责任......29
十八、 争议解决方式......30
十九、 基金托管协议的效力......30
二十、 基金托管协议的签订......31

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：中银国际证券股份有限公司

住所：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人：宁敏

成立时间：2002 年 2 月 28 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字【2002】19 号

注册资本：27.78 亿元人民币

组织形式：股份有限公司

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；公开募集证券投资基金管理业务。

存续期间：持续经营

电话：021-2032 8000

（二）基金托管人

名称：浙商银行股份有限公司

住所：杭州市萧山区鸿宁路 1788 号

法定代表人：沈仁康

电话：0571-87659865

传真：0571-88268688

联系人：邵骏超

成立时间：1993 年 04 月 16 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 18,718,696,778 元

批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】91 号

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经中国人民银行批准，可以经营结汇、售汇业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《中银证券安汇三年定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。

……
[点此查看完整公告原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。