公告日期：2020-07-25

嘉实彭博巴克莱国开行债券 1-5 年指数
证券投资基金

招募说明书

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零二零年七月

嘉实彭博巴克莱国开行债券1-5年指数证券投资基金

招募说明书

重要提示

嘉实彭博巴克莱国开行债券1-5年指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2020年4月21日证监许可[2020]769号《关于准予嘉实彭博巴克莱国开行债券1-5年指数证券投资基金注册的批复》注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。

本基金为债券型指数证券投资基金，风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金、混合型基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融债流动性风险、投资集中度风险等。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1 元
面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1 元、从而遭受损失的风险。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

目 录

一、绪言......4
二、释义......5
三、基金管理人...... 10
四、基金托管人...... 20
五、相关服务机构...... 24
六、基金的募集...... 27
七、基金合同的生效...... 31
八、基金份额的申购与赎回...... 32
九、基金的投资...... 42
十、基金的财产...... 47
十一、基金资产的估值...... 48
十二、基金的收益与分配...... 54
十三、基金的费用与税收...... 56
十四、基金的会计与审计...... 59
十五、基金的信息披露...... 60
十六、风险揭示...... 66
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 70
十八、基金合同的内容摘要...... 72
十九、基金托管协议的内容摘要...... 87
二十、对基金份额持有人的服务......101
二十一、其他应披露事项......103
二十二、招募说明书存放及查阅方式......104
二十三、备查文件......105

一、绪言

《嘉实彭博巴克莱国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更 新招募说明书》（以下简称
“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以……
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