公告日期：2023-09-28

国金国鑫灵活配置混合型发起式

证券投资基金

招募说明书（更新）
基金管理人：国金基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司

二零二三年九月

重要提示

国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）募集
申请已于 2012 年 7 月 23 日获中国证监会证监许可﹝2012﹞953 号文准予募集注
册。本基金的基金合同于 2012 年 8 月 28 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。

本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人将运用公司股东资金、公司高级管理人员及本基金基金经理认购本基金的金额合计不低于 1,000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。但发起份额认购人（基金管理人股东、基金管理人、基金管理人的高级管理人员或基金经理等）对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投资者投资亏损的补偿，投资人及发起份额认购人均自行承担投资风险。基金成立满三年之日，若本基金的资产规模低于 2 亿元，基金合同将自动终止，且无法通过召开持有人大会延期，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
本基金投资范围中包含中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券，由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险，当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净
I

值带来更大的负面影响和损失。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。

本招募说明书所载内容截止日为 2023 年 9 月 28 日，有关财务数据和净值表
现数据截止日为 2022 年 12 月 31 日。

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决；不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。

II

目录

一、绪言...... 1
二、释义...... 2
三、基金管理人...... 7
四、基金托管人...... 15
五、相关服务机构 ...... 18
六、基金的募集...... 53
七、基金合同的生效...... 57
八、基金份额的申购与赎回...... 58
九、基金的投资...... 69
十、基金的业绩...... 82
十一、基金的财产...... 85
十二、基金资产的估值...... 86
十三、基金的收益与分配...... 91
十四、基金费用与税收...... 93
十五、基金的会计与审计...... 96
十六、基金的信息披露...... 97
十七、侧袋机制...... 103
十八、风险揭示...... 106
十九、基金合同的变更、终止与基……
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