公告日期：2021-11-11

国泰浩益18个月封闭运作混合型证券投资基金（国泰 浩益18个月封闭运作混合A）基金产品资料概要更新
编制日期：2021年9月30日
送出日期：2021年11月11日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 国泰浩益 18 个月封闭运 基金代码 009691

作混合

下属基金简称 国泰浩益 18 个月封闭运 下属基金代码 009691

作混合 A

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司
基金合同生效日 2020-08-11

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 其他开放式 开放频率 封闭期 18 个月

开始担任本基金 2020-08-11

基金经理 樊利安 基金经理的日期

证券从业日期 2006-07-01

1、在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。封闭
期届满后，本基金转为开放式运作，基金名称相应变更为“国泰浩益
混合型证券投资基金”。

其他 2、《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不
满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在
定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金管理人
应当终止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定程序进行清算，不
需要召开基金份额持有人大会。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第九部分 基金的投资”。

投资目标 在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的
股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、
金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债、政府支
持机构债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、
投资范围 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券
回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会相关规定）。

本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的0-45%，港股通

标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；封闭期内，本基金每
个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；封闭期届满转为开放式
运作后，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比
例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等。本基金投资……
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