公告日期：2023-10-24

华安中债 1-5 年国开行债券交易型开放式指数证券投资
基金联接基金

2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年十月二十四日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 20 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1基金产品概况

基金简称 华安中债 1-5 年国开行债券 ETF 联接

基金主代码 009656

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022 年 11 月 2 日

报告期末基金份额总额 1,268,038,129.61 份

投资目标 本基金通过投资于目标 ETF，力争实现对标的指数的有效

跟踪，力求跟踪偏离度以及跟踪误差最小化。

投资策略 本基金通过把接近全部的基金资产投资于目标 ETF、标的

指数成份券和备选成份券进行被动式指数化投资，实现对

业绩比较基准的紧密跟踪。

在正常市场情况下，力争本基金的净值增长率与业绩比较

基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟

踪误差不超过 2%。如因指数编制规则或其他因素导致跟

踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合

理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

业绩比较基准 中债-1-5 年国开行债券指数收益率×95%+银行活期存款

利率(税后)×5%

风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为债券型基金，因

此本基金的预期的风险及预期的收益水平低于股票型基

金和混合型基金，高于货币市场基金。本基金主要投资于

目标 ETF，紧密跟踪标的指数，具有与标的指数相似的风

险收益特征。

基金管理人 华安基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华安中债 1-5 年国开行债券 华安中债 1-5 年国开行债券

ETF 联接 A ETF 联接 C

下属分级基金的交易代码 009656 009657

报告期末下属分级基金的份

1,248,463,738.04 份 19,57……
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