公告日期：2024-09-12

华泰紫金周周购 12 个月滚动持有债券型发起式证券投
资基金清算报告

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告出具日：2024 年 9 月 4 日

报告送出日：2024 年 9 月 12 日

一、 重要提示

华泰紫金周周购 12 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）
经中国证券监督管理委员会《关于准予华泰紫金周周购 12 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]673 号）批准募集，《华泰紫金周周购 12 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或“基金合同”）
于 2020 年 6 月 18 日生效并正式运作。基金管理人为华泰证券（上海）资产管理有限公司
（以下简称“基金管理人”），基金托管人为招商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

根据《基金合同》“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数
量和资产规模”中的约定：“……《基金合同》生效三年后继续存续的，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同终止，不需要召开基金份额持有人大会。法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定时，从其规定。”

截至 2024 年 8 月 27 日日终，本基金成立已满三年且连续 50 个工作日基金资产净值低
于 5000 万元，触发基金合同约定的终止条款。本基金根据《基金合同》约定终止并进入清算程序，且无需召开基金份额持有人大会。

本基金的最后运作日为 2024 年 8 月 27 日，自 2024 年 8 月 28 日起进入清算期，由本
基金管理人华泰证券（上海）资产管理有限公司、基金托管人招商银行股份有限公司、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

二、基金概况

基金名称 华泰紫金周周购 12 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金

基金简称 华泰紫金周周购 12 个月滚动债发起

基金主代码 009638

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 6 月 18 日

清算起始日 2024 年 8 月 28 日

最后运作日(2024 年 8 月

11,547,391.93 份

27 日)基金份额总额

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求实现基金
投资目标 资产的长期稳定增值，为投资者实现超越业绩比较基准的收
益。

1、资产配置策略；2、久期策略；3、类属配置策略；4、信
用债投资策略；5、杠杆投资策略；6、再投资策略；7、资产
投资策略

支持证券的投资策略；8、国债期货投资策略；9、可转换债
券投资策略 ；10、股票投资策略 。

中债综合财富（总值）指数收益率×95%+ 沪深 300 指数收益
业绩比较基准

率×5%

本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基
风险收益特征

金、混合型基金，高于货币市场基金。

基金管理人 华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华泰紫金周周购 12 个月滚动 华泰紫金周周购 12 个月滚
债发起 A 动债发起 ……
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