公告日期：2024-03-26

天弘中债3-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金(A类份额)基金
产品资料概要（更新）
编制日期：2024年03月25日
送出日期：2024年03月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况
基金简称
天弘中债3-5年政策
性金融债 基金代码 009625
基金简称A
天弘中债3-5年政策
性金融债A
基金代码A 009625
基金管理人
天弘基金管理有限公
司
基金托管人
南京银行股份有限公
司
基金合同生效日 2020年06月03日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 刘洋
开始担任本基金基金
经理的日期
2020年06月03日
证券从业日期 2013年01月21日
其他
《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿
元，本基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会审议决定即
可按照本基金合同约定的程序进行清算，且不得通过召开基金份额持
有人大会延续基金合同期限。中国证监会规定的特殊情形，从其规定。
《基金合同》生效满三年后，连续20个工作日出现基金份额持有人数
量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应
当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管
理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续
运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6
个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另
有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资目标
本基金通过指数化投资，争取获得与标的指数相似的总回报，追求跟踪偏离
度及跟踪误差的最小化。力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟
踪误差不超过4%。
投资范围
本基金的标的指数为中债3-5年政策性金融债全价（总值）指数。
本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券等。为更好地实现投资目
标，本基金还可投资于国内依法发行上市的国债、其他政策性金融债、债券
回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金不投资
股票等权益类资产，也不投资于信用债。如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%；其中投资待偿期为3-5年的标的指数成份券及其备选成份券的比例不
低于本基金非现金基金资产的80%；本基金保持不低于基金资产净值5％的
现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
主要投资策略
本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指
数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替
代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有
效跟踪。在正常市场情况下，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，
年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度
和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度和
跟踪误差进一步扩大。具体投资策略包括：资产配置策略、债券投资策略。
业绩比较基准
中债3-5年政策性金融债全价（总值）指数收益率×95%+银行活期存款利率
(税后)×5%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率理论低于股票型基金、
混合型基金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用抽样复制
法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场
相似的风险收益特征。
注: 详见《天弘中债3-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金招募说明书》"基金的投资
"章节。
（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购／赎回基金过程中收取：
费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费
M＜100万 0.50%
100万≤M＜200万 0.40%
200万≤M＜500万 0.15%
500万≤M 1000元/笔
赎回费
N＜7天 1.50……
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