公告日期：2024-02-22

天弘中债3 3- -5 5 年政策性金融债指数发起式证券投资基金 (A 类份额) ) 基金
产品资料概要（更新）
编制日期：2024年02月21日
送出日期：2024年02月22日
本概要提供本基金的重要信息，是 招募说明书 的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的 招募说明书等 销售文件。
一 、 产品概况
基金简称
天弘中债3-5年政策
性金融债
基金代码 009625
基金简称A A
天弘中债3-5年政策
性金融债A
基金代码A A 009625
基金管理人
天弘基金管理有限公
司
基金托管人
南京银行股份有限公
司
基金合同生效日 2020年06月03日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 刘洋
开始担任本基金基金
经理的日期
2020年06月03日
证券从业日期 2013年01月21日
其他
《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿
元，本基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会审议决定即
可按照本基金合同约定的程序进行清算，且不得通过召开基金份额持
有人大会延续基金合同期限。中国证监会规定的特殊情形，从其规定。
《基金合同》生效满三年后，连续20个工作日出现基金份额持有人数
量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应
当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管
理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续
运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6
个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另
有规定时，从其规定。
二、基金投资与净值表现
（ 一）投资目标与投资策略
投资目标
本基金通过指数化投资，争取获得与标的指数相似的总回报，追求跟踪偏离
度及跟踪误差的最小化。力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟
踪误差不超过4%。
投资范围
本基金的标的指数为中债3-5年政策性金融债全价（总值）指数。
本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券等。为更好地实现投资目
标，本基金还可投资于国内依法发行上市的国债、其他政策性金融债、债券
回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金不投资
股票等权益类资产，也不投资于信用债。如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%；其中投资待偿期为3-5年的标的指数成份券及其备选成份券的比例不
低于本基金非现金基金资产的80%；本基金保持不低于基金资产净值5％的
现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
主要投资策略
本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指
数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替
代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有
效跟踪。在正常市场情况下，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，
年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度
和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度和
跟踪误差进一步扩大。具体投资策略包括：资产配置策略、债券投资策略。
业绩比较基准
中债3-5年政策性金融债全价（总值）指数收益率×95%+银行活期存款利率
(税后)×5%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率理论低于股票型基金、
混合型基金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用抽样复制
法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场
相似的风险收益特征。
注: 详见《天弘中债3-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金招募说明书》"基金的投资
"章节。
（ 二 ） 投资组合 资产 配置图表 ／ 区域 配置图表
（三） 自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金 每年的 净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购／赎回基金过程中收取：
费用类型 金额 (M)/ 持有期限 (N) 收费方式/ / 费率 备注
申购费
M＜100万 0.50%
100万≤M＜200万 0.40%
200万≤M＜500万 0.15%
500万≤M 1000元/笔
赎回费
N……
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