公告日期：2021-12-16

关于南方中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金

增加 E 类份额并修改基金合同的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《南方中债 0-2 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，为更好地满足广大投资人的理财要求，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国农业银行股份有限公司（以下简称“基金
托管人”）协商一致，决定于 2021 年 12 月 20 日起对旗下南方中债 0-2 年国开行债券指数
证券投资基金（以下简称“本基金”）增加收取销售服务费的 E 类份额，并根据现行有效的法律法规对本基金的《基金合同》作相应修改。现将具体事宜公告如下：

一、新增 E 类份额

自 2021 年 12 月 20 日起，本基金增加 E 类份额（简称：南方中债 0-2 年国开行债券指
数 E；代码：014458）。本基金现有的 A 类及 C 类份额保持不变，三类份额分别设置不同的
基金代码。投资人申购时可以自主选择 A 类、C 类份额（现有份额）或 E 类份额对应的基金
代码进行申购。目前已持有本基金 A 类或 C 类份额的投资人，其基金账户中的本基金份额余额仍然保留为对应的 A 类或 C 类份额。

1、申购费

本基金 E 类份额无申购费。

2、赎回费

本基金 E 类份额赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如
下表所示：

申请份额持有时间（N） 赎回费率

N＜7 日 1.5%

N≥7 日 0

对持有时间少于 7 日的 E 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

3、基金销售服务费

本基金 E 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.15%，基金销售服务费按前一日 E 类
基金份额资产净值的 0.15%年费率计提。

二、本基金 E 类份额适用的销售机构

直销机构：南方基金管理股份有限公司

如有其他销售机构新增办理本基金 E 类份额的申购赎回等业务，请以本公司届时网站
公示为准。

三、基金合同的修订内容

为确保本基金增加 E 类份额符合法律法规和《基金合同》的规定，本公司根据与基金
托管人协商一致的结果，对《基金合同》的相关内容进行了修订，并根据现行有效的法律法规完善了相关表述。本次《基金合同》修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性影响，不需召开基金份额持有人大会，并已报中国证监会备案。《基金合同》的具体修订内容如下：

章节 原文 修订后内容

全文 指定媒介、指定网站、指定报刊 规定媒介、规定网站、规定报刊

15 年以上 不少于法律法规规定的最低年限

具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定

第一部分 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人民
前言 民共和国合同法》(以下简称“《合同 共和国民法典》、《中华人民共和国证券
法》”)、《中华人民共和国证券投资基 法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 民共和国证券投资基金法》(以下简称
开募集证券投资基金运作管理办法》 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基
(以下简称“《运作办法》”)、《证券投 金运作管理办法》(以下简称“《运作办
资基金销售管理办法》(以下简称“《销 法》”)、《公开募集证券投资基金销售机
售办法》”)、《公开募集证券投资基金 构监督管理办法》(以下简称“《销售办
信息披露管理办法》(以下简称“《信息 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披
披露办法》”) 、《公开募集开放式证券 露管理……
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