公告日期：2024-03-01

上银中证500指数增强型证券投资基金基金产品资料概要更新（2024年第1号）

编制日期：2024年02月27日
送出日期：2024年03月01日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 上银中证500指数增强型 基金代码 009613

基金简称A 上银中证500指数增强型 基金代码A 009613

A

基金简称C 上银中证500指数增强型 基金代码C 009614

C

基金管理人 上银基金管理有限公司 基金托管人 海通证券股份有限公司

基金合同生效日 2020年07月01日 上市交易所及上 暂未上市

市日期

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期

鉏国彬 2023年01月31日 2019年07月08日

翟云飞 2023年09月21日 2010年06月10日

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
其他 露。连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当于10个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合
并或者终止基金合同等，并于6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法
律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

本基金为股票指数增强型基金，在对标的指数进行有效跟踪的被动投资基
投资目标 础上，结合增强型的主动投资，力争获取高于标的指数的投资收益。本基金力
求控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超
过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股、
投资范围 备选成份股、其他股票（包括主板、创业板、中小板以及其他经中国证监会允
许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企

业债、公司债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
可转换债券、可交换债券等）、债券回购、银行存款、同业存单、资产支持证
券、金融衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金可根据法律法规的规定参与融资业务和转融通证券出借交易业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适当程
序后可将其纳入投资范围。

本基金投资于股票的资产不低于基金资产的80%，投资于标的指数成份股、
备选成份股的资产的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣
……
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