公告日期：2020-05-27

山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混
合型发起式证券投资基金

招募说明书

【本基金不向个人投资者公开销售】

基金管理人：山西证券股份有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

二零二零年五月

【重要提示】

本基金由山西证券证券股份有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关
法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会 2019 年 12 月 2 日证监许可
[2019]2634 号文准予注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险等，也包括本基金的特定风险等。

本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

本基金为发起式证券投资基金，《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金在履行适当程序后可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。

本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。

投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及
基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或超过 50%，基金不向个人投资者公开销售。法律法规或监管机构另有规定的除外。

目录

第一部分 绪言 ...... 4
第二部分 释义 ...... 5
第三部分 基金管理人 ...... 10
第四部分 基金托管人 ...... 24
第五部分 相关服务机构 ...... 30
第六部分 基金的募集 ...... 32
第七部分 基金合同的生效 ...... 36
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 38
第九部分 基金的投资 ...... 49
第十部分 基金的财产 ...... 58
第十一部分 基金资产的估值 ...... 59
第十二部分 基金的收益与分配 ...... 65
第十三部分 基金费用与税收 ...... 67
第十四部分 基金的会计与审计 ...... 69
第十五部分 基金的信息披露 ...... 70
第十六部分 风险揭示 ...... 77
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 81
第十八部分 基金合同的内容摘要 ...... 83
第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 99
第二十部分 对基金份额持有人的服务 ...... 113
第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式 ...... 115
第二十二部分 备查文件 ...... 116

第一部分 绪言

《山西证券裕盛一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销……
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