公告日期：2022-10-26

国泰中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金

2022 年第 3 季度报告

2022 年 9 月 30 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二二年十月二十六日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 10 月 24 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2022 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰中债 1-3 年国开债

基金主代码 009593

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 8 月 27 日

报告期末基金份额总额 797,177,977.63 份

本基金采用指数化投资，密切跟踪标的指数，追求跟踪偏

投资目标

离度和跟踪误差的最小化。

投资策略 1、抽样复制策略；2、替代性策略。

中债-1-3 年国开行债券指数收益率×95%+银行活期存款利

业绩比较基准

率（税后）×5%

本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平低于股

票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。本基金为指

风险收益特征

数型基金，主要采用抽样复制法跟踪标的指数的表现，具

有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风

险收益特征。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 国泰中债 1-3 年国开债 A 国泰中债 1-3 年国开债 C

下属分级基金的交易代码 009593 009594

报告期末下属分级基金的份

796,785,032.79 份 392,944.84 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2022 年 7 月 1 日-2022 年 9 月 30 日)

国泰中债 1-3 年国开债 A 国泰中债 1-3 年国开债 C

1.本期已实现收益 19,242,291.02 687,069.82

2.本期利润 16,298,863.36 548,158.3……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。