公告日期：2022-06-02

国寿安保中债-3-5 年政策性金融债指数
证券投资基金

更新招募说明书

（2022 年第 1 号）

基金管理人：国寿安保基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

【重要提示】

国寿安保中债-3-5年政策性金融债指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 根据2020年5月7日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于 准予国寿安保中债-3-5年政策性金融债指数证券投资基金注册的批复》（证监许 可[2020]【870】号）注册并进行募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金的标的指数为中债-3-5年政策性金融债指数。

1、样本空间

中债-3-5年政策性金融债指数隶属于中债总指数族分类，该指数成分券包括在境内公开发行且上市流通的待偿期2.5至5年（包含2.5年和5年）的政策性银行债，可作为投资该类债券的业绩基准和标的指数。

2、样本选取方法

2.1. 债券种类

政策性银行债，包含扶贫专项债；不包含二级资本债、次级债

2.2. 发行人

国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行

2.3. 上市地点

全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所

2.4. 托管余额/发行量

无限制

2.5. 债券剩余期限

2.5年-5年（包含2.5年和5年）

2.6. 债券币种

人民币

2.7. 付息方式

附息式固定利率

2.8. 上市期限

无限制

2.9. 含权债

不包含含权债

2.10. 取价源

以中债估值为参考（价格偏离度参数为0.1%），优先选取合理的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市场加权平均结算价或交易所市场收盘价，再无则直接采用中债估值价格。

投 资 者 可 通 过 以 下 路 径 查 询 指 数 信 息 ：
http://indices.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query

本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的政策性金融债、债券回购以及银行存款。

本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%，其中投资于待偿期在 3 年-5 年（包含 3 和 5 年）的标的指数成份券和备选
成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融债流动性风险、投资集中度风险等。

投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本更新……
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