公告日期：2021-12-16

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申万菱信安泰富利三年定期开放债券型证券投资基金
（安泰富利三年定期开放债券C）基金产品资料概要更
新
编制日期： 2021年11月26日
送出日期： 2021年12月16日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 申万菱信安泰富利三年
定期开放债券 基金代码 009543
下属基金简称 安泰富利三年定期开放
债券 C 下属基金代码 009544
基金管理人 申万菱信基金管理有限
公司 基金托管人 中国工商银行股份有限 公司
基金合同生效日 2020-07-29
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 定期开放式 开放频率 每三年
基金经理 叶瑜珍
开始担任本基金
基金经理的日期 2021-08-10
证券从业日期 2005-01-10
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
请阅读《招募说明书（更新）》第十部分了解详细情况。
投资目标
本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回
售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，追求稳定的高于
业绩比较基准的回报。
投资范围
本基金投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、地方政府
债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、债券回购、资
产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
同业存单、货币市场工具等，以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金
资产的80%，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，
在开放期的前3个月和后3个月以及开放期期间不受前述投资组合比
例的限制。开放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；在封闭期内，本基金不受
上述5%的限制；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。
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主要投资策略
本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力争基金资产在开放前可完
全变现，本基金在封闭期内采用买入并持有到期投资策略，所投金融
资产以收取合同现金流量为目的并持有到期，所投资产到期日（或回
售日）不得晚于封闭期到期日。本基金投资含回售权的债券时，应在
投资该债券前，确定行使回售权或持有至到期的时间；债券到期日晚
于封闭期到期日的，基金管理人应当行使回售权而不得持有至到期
日。
业绩比较基准 中国人民银行公布的三年银行定期整存整取存款利率（税后） +1.00%
风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及混合型基
金，高于货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
数据截止日期： 2021-09-30
0.26% 银行存款和结算
备付金合计
1.09% 其他资产
98.65% 固定收益投资
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注：基金的过往业绩不代表未来表现
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（ S）或金额（ M）
/持有期限（ N） 收费方式/费率 备注
赎回费
N < 7 天 1.50%
N ≥ 7 天 0.00%
申购费：
不收取申购费
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.15%
托管费 0.05%
销售服务费 0.45%
注： 1、信息披露费用、会计师费和律师费及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以
在基金资产中列支的其他费用。
2、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。
本基金面临的主要风险有：
2020
净值增长率 1.06%
业绩基准收益率 1.60%
0.00%
0.20%
0.40%
0.60%
0.80%
1.00%
1.20%
1.40%
1.60%
1.80%
数据截止日期： 2020-12-31
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1)本基金以摊余成本法估值，本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，如
本基金持有债券的信用风险显著增加时，基金管理人可以对尚未到期的固定……
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