公告日期：2021-07-30

中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金
更新招募说明书

（2021 年第 3 号）

基金管理人：中融基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

重要提示

中融中债1-5年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会2020年4月21日证监许可〔2020〕770号文注册。本基金基金合同已于2020年6月11日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。

本招募说明书是对原《中融中债1-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为中债-1-5年国开行债券指数。

（1）指数介绍

中文名称：中债-1-5年国开行债券指数

英文名称：ChinaBond 1-5 Year CDB Bond Index

财富指数编码：CBA08301

（2）样本选取方法

i. 债券种类：政策性银行债，包含扶贫专项债；不包含二级资本债、次级债 ii. 发行人：国家开发银行
iii. 上市地点：全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所
iv. 托管余额/发行量：无限制

v. 债券剩余期限：0.5年-5年（包含0.5年和5年）
vi. 债券币种：人民币
vii. 付息方式：附息式固定利率
viii. 上市期限：无限制
ix. 含权债：不包含含权债

x. 取价源：以中债估值为参考（价格偏离度参数为0.1%），优先选取合理的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市场加权平均结算价或交易所市场收盘价，再无则直接采用中债估值价格。

有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中国债券信息网站，网址：
www.chinabond.com.cn

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资有风险，投资人在投资本基金前，应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的的债券市场相似的风险收益特征。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券违约等潜在风险，详见本招募说明书。

本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融债流动性风险、投资集中度风险等

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的20%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过20%的除外。法律法规、监管机构另有规定的，从其规定。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

因基金经理调整，本基金管理人对本招募说明书的“重要提示、第三部分基金管理人、第五部分相关服务机构、第二十三部分其他应披露事项”的内容进行了更
新。本本招募说明书所载内容截止日为2021年7月29日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2021年3月31日（未经审计）。

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