公告日期：2021-10-22

中欧鼎利债券型证券投资基金

更新招募说明书

基金管理人：中欧基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

二〇二一年十月

重要提示

中欧鼎利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理
委员会 2017 年 6 月 27 日下发的《关于准予中欧鼎利分级债券型证券投资基金变
更注册的批复》（证监许可[2017]1044 号文）批准变更注册而来。本基金基金合
同于 2011 年 6 月 16 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。投资于存托凭证可能会面临由于境内外市场上市交易规则、上市公司治理结构、股东权利等差异带来的相关成本和投资风险。在交易和持有存托凭证过程中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关注证券交易普遍具有的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险等。

投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产品资料概要。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与基
金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2020 年 6 月 3 日起对本基金增
加 C 类、E 类份额并相应修改基金合同。

本《招募说明书》文字内容更新截止日为 2021 年 9 月 30 日，财务数据（未
经审计）和净值表现等其他内容截止日参见相关章节。

目录

第一部分 绪言 ...... 6
第二部分 释义 ...... 7
第三部分 基金管理人 ...... 13
第四部分 基金托管人 ...... 26
第五部分 相关服务机构 ...... 31
第六部分 基金的历史沿革与存续 ...... 51
第七部分 本基金的场外申购、转换与赎回 ...... 53
第八部分 本基金的场内申购与赎回 ...... 64第九部分 基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登
记...... 70
第十部分 基金的投资 ...... 72
第十一部分 基金的业绩 ...... 84
第十二部分 基金的财产 ...... 87
第十三部分 基金资产的估值 ...... 88
第十四部分 基金的收益分配 ...... 94
第十五部分 基金的费用与税收 ...... 96
第十六部分 基金的会计与审计 ...... 99
第十七部分 基金的信息披露 ...... 100
第十八部分 侧袋机制 ...... 105
第十九部分 风险揭示 ...... 108第二十部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ----- 112
第二十一部分 基金合同的内容摘要 ...... 114
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 115
第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ..……
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