公告日期：2024-07-03

广发深证 100 交易型开放式指数证券投资
基金联接基金招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

时间：二〇二四年七月

【重要提示】

1、广发深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金由广发深证 100 指数证券投资
基金（LOF）转型而来，广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）由广发深证 100 指数分级证
券投资基金转型而来。广发深证 100 指数分级证券投资基金经中国证监会 2012 年 2 月 15 日
《关于核准广发深证 100 指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可[2012]200 号文）核
准募集，《广发深证 100 指数分级证券投资基金基金合同》于 2012 年 5 月 7 日起正式生效。
经中国证监会 2018 年 10 月 19 日《关于准予广发深证 100 指数分级证券投资基金变更注册的
批复》，并通过广发深证 100 指数分级证券投资基金基金份额持有人大会决议，自 2020 年 5
月 26 日起，《广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》生效，原《广发深证 100 指
数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。经中国证监会 2024 年 4 月 16 日《关于准予广
发深证 100 指数证券投资基金（LOF）变更注册的批复》（证监许可[2024]598 号文），并通过
广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会决议，自 2024 年 7 月 4 日起，
广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）正式转型为广发深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金，《广发深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效，《广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》同日起失效。《广发深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效后，不再保留原广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）的上市交易功能。

2、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
3、本基金的标的指数为深证 100 指数（指数代码：399330）,该指数反映深圳市场核心
优质上市公司的股价变动走势，提供可交易的指数产品和金融衍生工具的标的物。

（1）选样空间

在深圳证券交易所上市交易且满足下列条件的所有 A 股：

1）非 ST、*ST 股票；

2）上市时间超过六个月，A 股总市值排名位于深圳市场前 1%的股票除外；

3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；

4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；

5）考察期内股价无异常波动。

（2）选样方法

首先，计算入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；

其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排名后 10%的
股票；

然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，选取前 100
名股票构成指数样本股。

在排名相似的情况下，优先选取行业代表性强、盈利记录良好的上市公司股票作为样本股。

投资者可通过标的指数的编制机构深圳证券信息有限公司官网（www.cnindex.com.cn）查询标的指数的最新编制方案及详细信息。

4、本基金是广发深证 100 交易型开放式指数证券投资基金（即“目标 ETF”，以下简称
“广发深证 100 ETF”）的联接基金，基金财产以间接或直接的方式投资于标的指数成份股及备选成份股。为紧密追踪业绩比较基准表现，本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。因此，长期来看，本基金具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，净值会随着标的指数和广发深证 100 ET……
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