公告日期：2021-04-28

华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金 （华夏上清所1-3年高等级国企中票C）基金产品资料概要更新
编制日期：2021年4月27日
送出日期：2021年4月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 华夏上清所 1-3 年高等 基金代码 009445

级国企中票

下属基金简称 华夏上清所 1-3 年高等 下属基金代码 009446

级国企中票 C

基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司
基金合同生效日 2020-09-29

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2020-09-29

基金经理 张海静 基金经理的日期

证券从业日期 2007-07-01

如今后本基金管理人募集并管理以上海清算所 1-3 年高等级国企中期
其他 票据指数为标的指数的 ETF 或中国证监会认可的其他相关基金产品，
基金管理人在履行适当程序后，有权决定将本基金转换为该基金的联
接基金。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略

投资目标 本基金通过指数化投资，在尽量控制偏离度及跟踪误差的前提下，使
得扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报。

本基金的标的指数为上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数。本
基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地实现投资
目标，本基金还可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法上市的国债、政策性金融债、中期票据、债券回购、货币市场工具、
国债期货以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
投资范围 具。本基金不投资于股票。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的
80%，投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金
资产的80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
主要投资策略 本基金为被动管理基金，主要采用抽样复制策略，投资于标的指数中
具有代表性的部分成份券，或选择非成份券作为替代，使得债券投资

组合的总体特征（如久期、剩余期限分布和到期收益率等）与标的指
数相似。此外，本基金可通过参与风险低且可控的债券回购等投资，
以弥补基金费用、增加基金收益。主要投资策略包括债券指数化投资
策略、衍生品投资策略等。

业绩比较基准 上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数（全价）收益率

本基金为债券基金，其预期风险和预期收益高于货币基金，低于混合
型基金、股票型基金。

风险收益特征 本基金属于指数基金，采用抽样复制策略，跟踪上海清算所1-3年高
等级国企中期票据指数，其……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。