公告日期：2020-06-24

华夏上海清算所 1-3 年高等级国企中期票据
指数证券投资基金基金份额发售公告
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人： 兴业银行股份有限公司
华夏上海清算所 1-3 年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金份额发售公告
目录
重要提示...........................................................................................................................................1
一、本次发售基本情况...................................................................................................................3
二、投资者的开户与认购程序.......................................................................................................6
三、清算与交割...............................................................................................................................9
四、基金的验资与基金合同生效...................................................................................................9
五、本次发售当事人或中介机构...................................................................................................9
华夏上海清算所 1-3 年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金份额发售公告
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重要提示
1、 华夏上海清算所 1-3 年高等级国企中期票据指数证券投资基金（以下简称“本基
金” ）已获中国证监会 2020 年 1 月 2 日证监许可[2020]12 号文准予注册。
2、本基金是契约型开放式证券投资基金。
3、本基金的基金管理人和登记机构为华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司” ），
基金托管人为兴业银行股份有限公司。
4、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机
构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
5、本基金自 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日通过基金份额发售机构公开发售。本
基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售
情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
6、 本基金的基金份额发售机构包括本公司的直销机构和本公司指定的发售代理机构。
基金份额发售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和程序等事项参照各基
金份额发售机构的具体规定。
7、投资者在首次认购本基金时，需按基金份额发售机构的规定，提出开立本公司基金
账户和销售机构交易账户的申请。除法律法规另有规定外，一个投资者只能开立和使用一个
基金账户，已经开立本公司基金账户的投资者可免予申请开立基金账户。
投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、
合约上或其他方面的障碍。 投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期，请及时
办理相关更新手续，以免影响认购。 投资者在认购时还应遵守销售机构有关反洗钱的相关要
求，配合提供必要的客户身份信息与资料。
8、 本基金目前根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不
同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后
端认购/申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 A 类、 C
类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 投资人在认
购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
9、 本基金认购以金额申请。 本基金每份 A 类、 C 类基金份额初始面值均为 1.00 元，认
购价格均为 1.00 元。 投资者认购基金份额时，需按基金份额发售机构规定的方式全额交付
华夏上海清算……
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