公告日期：2022-03-31

工银瑞信彭博国开行债券 1-3 年指数证券投资基金(E 类份额)

基金产品资料概要更新

编制日期：2022 年 03 月 24 日
送出日期：2022 年 3 月 31 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 工银彭博国开债 1-3 年指数 基金代码 009421

下属基金简称 工银彭博国开债 1-3 年指数 下属基金交易代码 012165

E

基金管理人 工银瑞信基金管理有限公 基金托管人 中国农业银行股份有限公
司 司

基金合同生效日 2020 年 6 月 23 日 上市交易所及上市日 -

期

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金 2020 年 6 月 23 日

基金经理 陈涵 经理的日期

证券从业日期 2011 年 7 月 15 日

如果本基金投资的政策性金融债发行人政策性银行发生改制，且可能对基金投资运
其他 作、基金份额持有人利益产生较大影响的，在履行适当程序后本基金可进行转型或
清盘。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金的投资安排，请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

投资目标 采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数
的有效跟踪。

本基金跟踪标的指数为：彭博国开行债券 1-3 年指数。

本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还可以投资
于具有良好流动性的金融工具，包括政策性金融债、债券回购、银行存款等资产以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
投资范围 本基金不参与股票等资产的投资。

本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产；本基金不投资于二级资本债和次级
债券。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中
投资于彭博国开行债券 1-3 年指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金基
金资产的 80%；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产

工银瑞信彭博国开行债券 1-3 年指数证券投资基金(E 类份额)基金产品资料概要更新

净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其它金融工具
的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

本基金将对标的指数采用抽样复制法和动态优化的方式进行投资，在综合考虑跟踪效
主要投资策略 果、操作风险、……
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