公告日期：2020-05-26

前海开源黄金交易型开放式证券投资
基金联接基金

招募说明书

（20200526 更新）

基金管理人：前海开源基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2019 年 10 月 14 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2019]1906 号文
注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金为前海开源黄金交易型开放式证券投资基金（简称“前海开源黄金 ETF 或目标ETF”）的联接基金，基金净值会因为前海开源黄金 ETF 净值波动等因素产生波动，前海开源黄金 ETF 通过投资于黄金交易所的黄金现货合约，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化，其投资的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：联接基金风险、赎回资金到账时间较晚的风险、跟踪偏离风险、黄金现货合约价格波动风险、流动性风险、募集失败风险、业绩比较基准变更的风险、管理风险与操作风险、技术风险、政策变更风险和不可抗力等风险。

本基金为前海开源黄金 ETF 的联接基金，主要通过投资于前海开源黄金 ETF 来实现投资
目标，前海开源黄金 ETF 的投资目标和本基金的投资目标相似。

在投资方法上，本基金为目标 ETF 的联接基金，主要通过投资于目标 ETF 来实现投资
目标；本基金的目标 ETF 主要采用投资黄金现货合约来实现投资目标。

在交易方式上，本基金不上市交易，投资人只能通过场外销售机构以现金的方式申购、赎回；本基金的目标 ETF 属于交易型开放式证券投资基金，投资人可以在二级市场上买卖基金份额，也可以根据申购赎回清单按照申购、赎回对价来申购、赎回基金份额。

在业绩表现上，虽然本基金与目标 ETF 投资目标相同，但由于投资范围、投资方法、交易方式、基金规模、费用税收等的不同，本基金的业绩表现与目标 ETF 的业绩表现可能出现差异。

本基金是目标 ETF 的联接基金，目标 ETF 为黄金 ETF，因此本基金的预期风险/收益水
平与黄金相似，在证券投资基金中属于较高风险和预期收益的基金品种。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承
担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

目 录

一、绪 言 ...... 4
二、释 义 ...... 5
三、基金管理人 ...... 9
四、基金托管人 ...... 17
五、相关服务机构 ...... 20
六、基金的募集 ...... 22
七、基金合同的生效 ...... 25
八、基金份额的申购与赎回 ...... 26
九、基金的投资 ...... 34
十、基金的财产 ...... 37
十一、基金资产的估值 ...... 38
十二、基金的收益分配 ...... 43
十三、基金的费用与税收 ...... 44
十四、基金的会计与审计 ...... 46
十五、基金的信息披露 ...... 47
十六、风险揭示 ...... 52
十七、基金的终止与清算 ...... 55
十八、基金合同的内容摘要 ...... 57
十九、基金托管协议的内容摘要...... 70
二十、对基金份额持有人的服务...... 79
二十一、其他应披露事项 ...... 81
二十二、招募说明书的存放及查阅方式...... 82
二十三、备查文件 ...... 83

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《……
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