公告日期：2021-08-11

德邦惠利混合型证券投资基金

更新招募说明书

（2021 年第 3 号）

基金管理人：德邦基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二零二一年八月

重要提示

德邦惠利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2020年1月16日中国证券监督管理委员会证监许可[2020]128号文准予募集注册。本基金的基金合同于2020年8月11日成立正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。

本基金参与股指期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。此外，交易所对股指期货的交易限制与规定会对基金投资股指期货的策略执行产生影响，从而对基金收益产生不利影响。

本基金参与国债期货交易，存在流动性风险、保证金管理风险、执行风险、基差风险、CTD券对应的国债品种发生变化的风险、展期风险、杠杆风险等。

本基金参与股票期权交易，存在市场风险、流动性风险、保证金风险、信用
风险和操作风险等。

本基金的投资范围包括资产支持证券，它是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招
募说明书所载内容截止日为 2021 年 8 月 10 日，有关财务数据和净值表现截止日
为 2021 年 6 月 30 日。

目 录

重要提示 ...... 2

目 录 ...... 4

第一部分 绪言 ...... 5

第二部分 释义 ...... 6

第三部分 基金管理人 ......11

第四部分 基金托管人 ...... 22

第五部分 相关服务机构 ...... 32

第六部分 基金的募集 ...... 52

第七部分 基金合同的生效 ...... 53

第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 54

第九部分 基金的投资 ...... 66

第十部分 基金的业绩 ...... 79

第十一部分 基金的财产 ...... 82

第十二部分 基金资产的估值 ...... 83

第十三部分 基金的收益分配 ...... 89

第十四部分 基金的费用与税收 ...... ……
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