公告日期：2024-06-24

广发上海金交易型开放式证券投资基金联
接基金更新的招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

时间：二〇二四年六月

【重要提示】

本基金于 2020 年 1 月 19 日经中国证监会证监许可[2020]159 号文准予募集注册。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金是广发上海金交易型开放式证券投资基金（即“目标 ETF”，以下简称“广发上
海金 ETF”）的联接基金，基金财产以间接或直接的方式投资于黄金合约。为紧密追踪业绩比较基准表现，本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。因此，长期来看，本基金具有与目标 ETF 及其所代表的国内黄金品种的风险收益类似的风险收益特征，净值会随着黄金市场和广发上海金 ETF 净值的变化而波动。

投资本基金可能遇到的风险主要包括黄金市场波动风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、与投资于目标 ETF 相关的风险（投资广发上海金 ETF 潜在的风险会直接或间接成为本基金的风险）、本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风险等本基金特有风险，本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，以及流动性风险、管理风险和其他风险等。

投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财务数据、净
值表现、其他应披露事项等信息进行修订，更新内容截止日为 2024 年 6 月 19 日，有关财务
数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（本报告中财务数据未经审计）。

目 录

第一部分 绪言 ...... 1
第二部分 释义 ...... 2
第三部分 基金管理人 ...... 7
第四部分 基金托管人 ...... 15
第五部分 相关服务机构 ...... 21
第六部分 基金的募集 ...... 23
第七部分 基金合同的生效 ...... 24
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ...... 25
第九部分 基金的投资 ...... 36
第十部分 基金的业绩 ...... 44
第十一部分 基金的财产 ...... 47
第十二部分 基金资产的估值 ...... 48
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 54
第十四部分 基金费用与税收 ...... 56
第十五部分 基金的会计与审计 ...... 59
第十六部分 基金的信息披露 ...... 60
第十七部分 风险揭示 ...... 67
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 72
第十九部分 基金合同的内容摘要 ...... 74
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 90
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ...... 106
第二十二部分 其他应披露事项 ...... 108
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 109

第二十四部分 备查文件 ...... 110

第一部分 绪言

《广发上海金交易型开放式证券投资基金联接基金招募说明书》（以下简……
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