公告日期：2024-06-01

国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招募说明书

（2024年第1号）

基金管理人：国寿安保基金管理有限公司

基金托管人：中信证券股份有限公司

【重要提示】

国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2019 年 12 月 19 日证监许
可【2019】2910 号文注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金的标的指数为国证创业板中盘精选 88 指数。

1、选样空间

在深圳证券交易所创业板上市交易且满足下列条件的所有 A 股：

（1）上市时间超过六个月；

（2）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；

（3）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；

（4）考察期内股价无异常波动。

2、选样方法

首先，剔除近半年日均成交金额排名后 10%的股票；

其次，剔除最新大股东累计质押比例超过 70%的股票，剔除商誉占净资产比例超过 100%的股票；

然后，对选样空间剩余股票按近半年日均总市值从高到低排序，选取前 188名股票构成指数初选池；

最后，剔除排名前 100 名的股票，剩余 88 只股票构成指数样本股。

投 资 者 可 通 过 以 下 路 径 查 询 指 数 信 息 ：
http://www.cnindex.com.cn/module/index-detail.html?act_menu=1&indexCode=399291

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投
资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等风险。

本基金为国寿安保国证创业板中盘精选 88 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“国寿安保创精选 88ETF”）的联接基金，主要通过投资国寿安保创精选 88ETF 紧密跟踪标的指数的表现，在多数情况下将维持较高的目标 ETF 投资比例，基金净值可能会随目标 ETF 的净值波动而波动，目标 ETF 的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险；本基金主要投资于目标 ETF 基金份额，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回报，但受各种因素的影响可能与跟踪基准之间产生偏离；本基金为目标 ETF 的联接基金，但由于投资方法、交易方式等方面与目标 ETF 不同，本基金的业绩表现与目标 ETF 的业绩表现可能出现差异。本基金的预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于高预期风险、高预期收益的开放式基金。

投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

本次招募说明书所载内容更新截止日为 2024 年 4 月 30 日，有关财务数据截
止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计），净值表现截止日为 2023 年 12
月 31 日。

目 录

第一部分 前言......1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人 ......7
第四部分 基金托管人 ......17
第五部分 相关服务机构 ......21
第六部分 基金的募集 ......23
第七部分 基金合同的生效 .....……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。