公告日期：2022-05-20

关于上银可转债精选债券型证券投资基金增加 C 类基金份额

并修改基金合同和托管协议的公告

为更好地满足广大投资者的投资理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规规定及《上银可转债精选债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《“ 基金合同》”）的约定，经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，并向中国证监会备案，上银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）决定对上银可转债精选债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 C 类基金份额，并根据现行有效的法律法规对《基金合同》、《上银可转债精选债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）等法律文件
进行相应修改。本次修订将自 2022 年 5 月 20 日起正式生效，并自同日起开始办理本基金 C
类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资等业务。

现将相关事项公告如下：

一、增加 C 类基金份额的具体情况

1、基金份额类别

本基金增加 C 类基金份额后，将形成 A 类和 C 类两类基金份额并分别设置对应的基金
代码，并分别计算各份额类别的基金份额净值。本次增加C类基金份额（基金代码为015748）后，本基金原有的基金份额将全部自动转换为本基金 A 类基金份额（基金代码为 008897）。
投资人申购时可以自主选择 A 类份额或 C 类份额对应的基金代码进行申购。

2、基金份额申购与赎回的数额限制

投资者通过销售机构首次申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额的单笔最低限额均
为人民币 1 元（含申购费），通过销售机构追加申购的单笔最低限额为人民币 1 元（含申购费）。

投资人可将其全部或部分基金份额赎回，投资者每次赎回 A 类基金份额或 C 类基金份
额不得低于 1 份，投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为 1 份。

3、基金份额的费率结构

新增的 C 类基金份额不收取申购费，在赎回时根据持有期限长短收取赎回费，并按照
本类别基金资产净值计提销售服务费。原有的基金份额在本基金增加 C 类基金份额后，全
部自动转换为 A 类基金份额，该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。

本基金各份额类别的具体费率结构如下：

费用类型 A 类基金份额 C 类基金份额

申购金额（M）＜100 万元 0.80%

100 万元≤M＜300 万元 0.50%

申购费率 300 万元≤M＜500 万元 0.30% 0%

按笔收取，每

M≥500 万元

笔 1,000 元

持有期限（N）<7 日 1.50% 持有期限（N）<7 日 1.50%

赎回费率 7 日≤N＜30 日 0.10%

N≥7 日 0%
N≥30 日 0%

销售服务费率 0% 0.30%

（年费）

管理费率 1.00%

（年费）

托管费率 0.20%

（年费）

4、基金净值信息的计算与公告

由于基金费用的不同，A 类、C 类基金份额将分别计算各类基金份额的基金净值信息。
5、其他事项

（1）本基金同一类别的每一基金份额享有同等权利；

（2）凡《基金合同》及相关法律文书中对基金份额的提及，未做特别说明的，均适用于 A 类基金……
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