公告日期：2024-05-31

华宝可转债债券型证券投资基金

招募说明书（更新）

2024 年定期更新

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

【重要提示】

本基金根据中国证券监督管理委员会证监许可［2011］130 号的核准，进行募集。

基金管理人保证《 华宝可转债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金
前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险。

本基金以可转债为主要投资对象，该类债券的流动性较差，可能会影响基金构建投资组合和及时实现资产变现。本基金可能对部分看好的可转债进行集中投资和长期持有，因流动性、交易价格波动等原因，基金净值可能发生短期波动。可转债正股价格的波动可能会影响可转债的内在价值，从而影响其市场价格，导致收益的不确定性。另外，作为债券基金的持有人，投资者还要承担债券发行人出现违约引起的信用风险等等。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 4 月 30 日；有关财务数据和净值表现截止日为
2024 年 3 月 31 日，数据未经审计。

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。

目 录

一、绪言...... 1
二、释义...... 2
三、基金管理人...... 7
四、基金托管人...... 14
五、相关服务机构...... 20
六、基金的募集...... 22
七、基金合同生效...... 23
八、基金份额的申购与赎回...... 24
九、与基金管理人管理的其他基金转换...... 33
十、基金的投资...... 36
十一、基金的业绩...... 50
十二、基金的财产...... 52
十三、基金资产估值...... 53
十四、基金收益与分配...... 58
十五、基金的费用...... 60
十六、基金的会计与审计...... 62
十七、基金的信息披露...... 63
十八、风险揭示...... 68
十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 72
二十、基金合同的内容摘要...... 75
二十一、基金托管协议内容摘要...... 88
二十二、对基金份额持有人的服务...... 98
二十三、其他应披露事项...... 101
二十四、招募说明书存放及查阅方式...... 103
二十五、备查文件...... 104

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、其他有关规定及《华宝可转债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了华宝可转债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提……
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