公告日期：2020-03-24

中融鑫优创灵活配置混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司

目录

1. 基金托管协议当事人......2
2. 基金托管协议的依据、目的和原则......3
3. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......4
4. 基金管理人对基金托管人的业务核查......11
5. 基金财产保管......12
6. 指令的发送、确认和执行......16
7. 交易及清算交收安排......20
8. 基金资产净值计算和会计核算......26
9. 基金收益分配......33
10. 基金信息披露......34
11. 基金费用......36
12. 基金份额持有人名册的保管......38
13. 基金有关文件档案的保存......39
14. 基金管理人和基金托管人的更换......40
15. 禁止行为......43
16. 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......45
17. 违约责任......47
18. 争议解决方式......48
19. 基金托管协议的效力......49
20. 其他事项......50
21. 基金托管协议的签订......51

鉴于中融基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行中融鑫优创灵活配置混合型证券投资基金；

鉴于广州农村商业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于中融基金管理有限公司拟担任中融鑫优创灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，广州农村商业银行股份有限公司拟担任中融鑫优创灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确中融鑫优创灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。

除非另有约定，《中融鑫优创灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

1. 基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：中融基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、3203B
法定代表人：王瑶

成立时间：2013 年 5 月 31 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字〔2013〕667 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币壹拾壹亿伍仟万元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）基金托管人

名称：广州农村商业银行股份有限公司

住所：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

法定代表人：王继康

成立日期：2006 年 10 月 27 日

批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复[2009]484 号

注册资本：98.0826 亿

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】83 号

组织形式：其他股份有限公司（非上市）

经营范围：货币金融服务（具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查询。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

2. 基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）解释

除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。

3. 基金……
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