公告日期：2024-11-04

天弘沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金

托管协议

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：中信建投证券股份有限公司

目 录

一、托管协议当事人...... 4
二、托管协议的依据、目的、原则和解释...... 5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查......11
五、基金财产的保管...... 12
六、指令的发送、确认及执行...... 15
七、交易及清算交收安排...... 18
八、基金资产净值计算和会计核算...... 21
九、基金收益分配...... 24
十、基金信息披露...... 25
十一、基金费用...... 27
十二、基金份额持有人名册的保管...... 30
十三、基金有关文件档案的保存...... 31
十四、基金托管人和基金管理人的更换...... 32
十五、禁止行为...... 33
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 34
十七、违约责任和责任划分...... 35
十八、适用法律与争议解决方式...... 37
十九、托管协议的效力...... 38
二十、托管协议的签订...... 39

鉴于天弘基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

鉴于中信建投证券股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于天弘基金管理有限公司拟担任天弘沪深 300 指数增强型发起式证券投
资基金的基金管理人，中信建投证券股份有限公司拟担任天弘沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金的基金托管人；

为明确天弘沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金管理人和基金托
管人之间的权利义务关系，特制订本协议。

一、托管协议当事人

（一）基金管理人（或简称“管理人”）

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层

法定代表人: 韩歆毅

成立时间：2004 年 11 月 8 日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2004]164 号

组织形式： 有限责任公司

注册资本：人民币 5.143 亿元

存续期间：持续经营

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

名称：中信建投证券股份有限公司

住所： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人：王常青

成立时间：2005 年 11 月 02 日

批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字【2005】112 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 76.46 亿元

基金托管资格批文及文号：证监许可【2015】219 号

经营范围：

证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；保险兼业代理业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属制品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与《天弘沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。

（二）目的

订立本协议的目的是明确天弘沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金托管人和天弘沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）解释

除非文义另有所指，本协议的……
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