公告日期：2024-06-27

西部利得中债 1-3 年政策性金融债指数
证券投资基金

招募说明书（更新）

（2024 年 6 月）

基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司

二〇二四年六月

重要提示

本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会 2019 年 11 月 27 日证监许可
【2019】2585 号文准予注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险、信用风险、流动性风险等，也包括本基金的特定风险等。

本基金标的指数为中债-1-3 年政策性金融债指数。中债-1-3 年政策性金融债指数隶属于中债总指数族分类，该指数成分券包括在境内公开发行且上市流
通的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 和 3 年）的政策性银行债，可作为投资该类
债券的业绩基准和标的指数。

（1）样本选取方法

1）债券种类

政策性银行债

2）上市地点

全国银行间债券市场

3）托管余额/发行量

上市 1 年内的债券：发行量无限制

上市 1 年及以上的债券：发行量大于或等于 200 亿元

4）债券剩余期限

0.5 年-3 年（包含 0.5 和 3 年）

5）债券币种

人民币

6）付息方式

附息式固定利率

7）上市期限

上市 7 年内

8）含权债

不包含含权债

9）取价源

以中债估值为参考（价格偏离度参数为 0.1%），优先选取合理的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间市场加权平均结算价，再无则直接采用中
债估值价格。

（2）指数调整

成份券原则上每月第一个全国银行间债券市场交易日调整。

有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中国债券信息网，网址：
http://yield.chinabond.com.cn。

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。

本基金为指数型基金，跟踪复制中债 1-3 年政策性金融债指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本招募说明书 “风险揭示”章节。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合同》。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持有的基金份额不得达到或超过基金份额总额的 20%，但在基金运作过程中因份额赎回等情形被动达到或超过 20%的除外。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

本基金主要投资于政策性金融债，可能面临政策性银行改制后的信用风险、政策性金融债流动性风险和投资集中度风险等。

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。

所载内容截止日为 ……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。