公告日期：2021-07-19

海富通中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金清算报告
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海富通中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金
清算报告
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
清算报告出具日期： 二〇二一年七月九日
清算报告公告日期： 二〇二一年七月十九日
海富通中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金清算报告
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§1 重要提示
海富通中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]2207 号《关
于准予海富通中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金注册的批复》注册募集。
基金管理人为海富通基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人
为交通银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。本基金的基金合同于 2020
年 8 月 3 日正式生效。基金类型为契约型、开放式。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、《海富通中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称
“《基金合同》”） 的有关规定，本基金基金管理人于 2021 年 5 月 18 日至 2021
年 6 月 15 日期间以通讯方式召开了基金份额持有人大会，审议《关于终止海富
通中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同有关事项的议案》（以下简
称“本次大会议案”）， 并于 2021 年 6 月 16 日表决通过了本次大会议案， 本次基
金份额持有人大会决议自该日起生效。 基金管理人将按照《基金合同》约定，组
织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。本基金的最后运作日为 6 月
17 日， 并于 2021 年 6 月 18 日进入清算期。
基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和
上海市通力律师事务所于 2021 年 6 月 18 日组成基金财产清算小组履行基金财产
清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算
审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
§2 基金产品概况
基金名称 海富通中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
基金简称 海富通中债3-5年国开债
基金主代码 008379

海富通中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金清算报告
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基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年8月3日
基金最后运作日（ 2021年6月17
日）基金份额总额
381,202.35份
下属分级基金的基金简称 海富通中债3-5年国开
债A
海富通中债3-5年国开债C
下属分级基金的交易代码 008380 008379
投资目标 本基金属于指数型基金，在对标的指数进行有效跟
踪的基础上，力争将本基金净值增长率与业绩比较
基准涨跌幅的日均跟踪偏离度控制在0.25%以内、年
化跟踪误差控制在3%以内。
投资策略 本基金为指数型基金，对指数投资部分将采用抽样
复制标的指数投资方法，实现对中债-3-5 年国开行
债券指数的紧密跟踪。如因基金的申购和赎回、标
的指数编制规则调整等对本基金跟踪标的指数的效
果可能带来影响，或因某些特殊情况导致流动性不
足，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数
时，基金经理可以对投资组合进行适当变通和调整，
以便实现对跟踪误差的有效控制。主要投资策略包
括： 1、分层抽样策略； 2、替代性策略； 3、债券投
资策略。
风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货
币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。本
基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收
益特征。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3 基金运作情况概述
本基金经中国证监会证监许可 [2019]2207 号《关于准予海富通中债 3-5 年
国开行债券指数证券投资基金注册的批复》注册募集， 为契约型、开放式证券投
资基金， 基金简称为海富通中债 3-5 年国开债 A（基金代码： 008380）， 海富通
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中债 3-5 年国开债 C（基金代码： 008379） 。《基金合同》于 2020 年 8 月 3 日正
式生效， 共募集 3,075,227,699.86 份基金份额。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》和《基金合同》的有关规定，《基金合同》生效后， 连续……
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