公告日期：2021-11-20

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金
更新的招募说明书

2021 年第 1 号

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二零二一年十一月

华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金招募说明书

重要提示

华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2019 年 11
月 15 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]2331 号）的注册，进行募集。本基金
的基金合同于 2019 年 12 月 18 日正式生效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、股指期货、国债期货投资风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。本基金为混合型基金，在通常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金将投资科创板的股票，需承担科创板机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。具体风险请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规、监管机构另有规定的，从其规定。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

本基金对每份基金份额设置 1 年的最短持有期限，基金份额在最短持有期内不办理赎回及转换转出业务。自最短持有期结束后即进入开放持有期，可以办理赎回及转换转出业务。

本基金每个开放日披露的各类基金份额净值为未扣除基金管理人业绩报酬前的基金份额净
值。投资者实际赎回金额，以登记机构确认数据为准。

本基金为逐笔计提业绩报酬的基金，由于管理人可能计提业绩报酬，投资者实际赎回份额净值可能低于每日披露的基金份额净值，投资者实际赎回金额以登记机构确认数据为准。

投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

本基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新招募说明书所载内容截止日为 2021 年 10 月 31 日，有关财务和业绩表现数据截止日
为 2021 年 9 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已对投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

目录

一 绪言......1
二 释义......2
三 基金管理人 ......6
四 基金托管人 ......14
五 相关服务机构 ......16
六 基金的募集 ......52
七 基金合同的生效 ......57
八 基金份额的申购与赎回 ......58
九 基金的投资 ......69
十 基金的财产 ......86
十一 基金资产估值 ......87
十二 基金的收益与分配 ......92
十三 基金的费用与税收 ......93
十四 基金的会计与审计 ......96
十五 基金的信息披露 ......97
十六 基金的风险揭示 ......103
十七 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......109
十八 基金合同的内容摘要 ...... 111
十九 基金托管协议的内容……
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