公告日期：2021-11-19

国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金基
金产品资料概要更新

编制日期：2021年9月30日
送出日期：2021年11月19日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 国泰惠鑫一年定期开放 基金代码 008278

债券

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 南京银行股份有限公司
基金合同生效日 2019-12-27

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 定期开放式 开放频率 每 1 年开放一次

开始担任本基金 2020-05-15

丁士恒 基金经理的日期

证券从业日期 2014-04-01

基金经理 开始担任本基金

基金经理的日期 2020-07-03

陶然

证券从业日期 2011-01-04

《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿
元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基
金合同期限。

《基金合同》生效满三年后基金继续存续的，连续 20 个工作日出现基
其他 金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形
的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前
述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出
解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基
金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第九部分 基金的投资”。

投资目标 在注重风险和流动性管理的前提下，力争获取超越业绩比较基准的投
资收益。

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央
行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府支持机构债券、
短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、可转换债券、可交
投资范围 换债券、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、银行存款、
同业存单、债券回购等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。

本基金不直接买入股票，因持有可转换债券转股形成的股票、因持有
可交换债券换股形成的股票在该股票可交易之日起的10个交易日内

卖出。

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但在每次开放
期的前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不
受上述比例限制。开放期内每个交易日日终，本基金持有的现金或到
期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，
在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。其中，现金不包括……
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