公告日期：2020-09-28

中泰证券(上海)资产管理有限公司关于调整旗下基金转换补差费计算方法的公
告

为适应业务发展需求，并向投资者提供更好的服务，中泰证券（上海）资产管理有限公司(以下简称"本公
司")决定自 2020 年 9 月 28 日起，调整旗下开放式证券投资基金转换补差费用的计算方法。现将具体事项
公告如下:
一、适用基金范围
适用于本公司旗下已开通基金转换业务的开放式基金
基金 代码 基金 名称

006567 中泰星元价值优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金

006624 中泰 玉衡 价值 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金

007057 中泰 蓝月 短债 债券 型证 券投 资基 金（A 类 基金 份 额）

007058 中泰 蓝月 短债 债券 型证 券投 资基 金（C 类 基金 份 额）

007582 中泰 青月 中短 债债 券型 证券 投资 基金 （A 类基 金 份额 ）

007583 中泰 青月 中短 债债 券型 证券 投资 基金 （C 类基 金 份额 ）

007549 中泰 开阳 价值 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金

008112 中泰 中证 500 指数 增强 型证 券投 资基 金（A 类 基金 份 额）

008113 中泰 中证 500 指数 增强 型证 券投 资基 金（C 类 基金 份 额）

008402 中泰 中证 可转 债及 可交 换债 券指 数证 券投 资 基金 （A 类基 金份 额）

008403 中泰 中证 可转 债及 可交 换债 券指 数证 券投 资 基金 （C 类基 金份 额）

008238 中泰 沪深 300 指数 增强 型证 券投 资基 金（A 类 基金 份 额）

008239 中泰 沪深 300 指数 增强 型证 券投 资基 金（C 类 基金 份 额）

二、调整后的基金转换补差费用计算方法
1、基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2、基金转换采取未知价法，以申请当日(以下简称“T”日)基金份额净值为基础计算。计算公式为:
转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
转入金额=转出金额-转出基金赎回费用
补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费
如计算所得补差费用小于 0，则补差费用为 0
转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率
如果转入基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费=转入基金固定申购费
转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率
如果转出基金申购费适用固定费用时，则转出基金申购费=转出基金固定申购费
净转入金额=转入金额-补差费用
转入份额=净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值
转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。

例：假设某投资者将持有期限为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债债券型证券投资基金 A 类基金份额(以下简
称“中泰蓝月短债 A”)转换为中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“中泰星元灵活
配置混合”)，中泰蓝月短债 A 对应申请日基金份额净值为 1.0416 元，对应申购费率为 0.3%，对应赎回费
率为 0.1%，中泰星元灵活配置混合对应申请日基金份额净值假设为 1.6242 元，对应申购费率为 1.5%，则该笔转换投资者得到的中泰星元灵活配置混合基金份额计算方法为：
转出金额=100,000.00×1.0416=104,160.00 元
转出基金赎回费用=104,160.00×0.1%=104.16 元
转入金额=104,160.00-104.16=104,055.84 元
转入基金申购费=104,055.84/(1+1.5%)×1.5%=1,537.77 元
转出基金申购费=104,055.84/(1+0.3%)×0.3%=311.23 元
补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费=1,537.77-311.23=1,226.54 元
净转入金额=104,055.84-1,226.54=102,829.30 元
转入份额=102,829.30/1.6242=63,310.74 份

根据以上方法计算，该投资者将持有期限为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债 A 转换为中泰星元灵活配置混合，
投资者需要支付中泰蓝月短债 A 基金转换赎回费 104.16 元，需要支付基金转换补差费用 1,226.54 元，转……
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