公告日期：2021-12-22

诺安研究优选混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

2021 年第 3 期

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

诺安研究优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）2021 年第 3 期

重要提示

（一）诺安研究优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券

监督管理委员会 2019 年 10 月 17 日证监许可【2019】1963 号文募集，本基金的

基金合同于 2020 年 5 月 9 日正式生效。

（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招
募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会本基金募集的注册，并不表明其对
本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。

（三）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担
境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的特有风险，详见本招
募说明书的“风险揭示”章节。本基金可根据投资策略需要，选择将部分基金资
产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资
存托凭证。

（四）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、
基金产品资料概要、《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基
金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充
分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则，在投资者作出投
资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流
动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金特有风险及其他风险等。

本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金
与货币市场基金。

（五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金不保本，投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或
存款类金融机构，本基金存在无法获得收益甚至损失本金的风险。

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诺安研究优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）2021 年第 3 期

（六）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导
致被动达到或超过 50%的除外。

（七）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者
应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准
确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投
资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。

（八）本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书（更新）已经托管人复核。本次招募说明书(更新)系本基金增

设 C 类基金份额，本招募说明书（更新）所载内容截止日期为 2021 年 12 月 17

日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

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诺安研究优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）2021 年第 3 期

目录

第一部分 绪言......4

第二部分 释义......5

第三部分 基金管理人......10

第四部分 基金托管人......24

第五部分 相关服务机构......29

第六部分 基金的募集......53

第七部分 基金合同的生效......54

第八部分 基金份额的申购与赎回......55

第九部分 基金的投资......70

第十部分 基金的业绩......80

第十一部分 基金的财产......81

第十二部分 基金资产的……
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