公告日期：2022-04-15

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鑫元基金管理有限公司关于
鑫元一年定期开放中高等级债券型
证券投资基金
开放申购、赎回及转换业务的公告
公告送出日期： 2022 年 4 月 15 日
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1 公告基本信息
基金名称 鑫元一年定期开放中高等级债券型证券投资基金
基金简称 鑫元一年定开中高等级
基金主代码 008139
基金运作方式 契约型、 定期开放式
基金合同生效日 2020 年 3 月 18 日
基金管理人名称 鑫元基金管理有限公司
基金托管人名称 浙商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 鑫元基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》 等相关法律法规以及《鑫元一年定
期开放中高等级债券型证券投资基金基金合同》、《鑫
元一年定期开放中高等级债券型证券投资基金招募说
明书》
申购起始日 2022 年 4 月 18 日
赎回起始日 2022 年 4 月 18 日
转换转入起始日 2022 年 4 月 18 日
转换转出起始日 2022 年 4 月 18 日
2 日常申购、赎回业务的办理时间
2.1 开放日及开放时间
1、 根据基金合同的约定， 本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之
日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的年度对日（如该对日为非工
作日或无该对日，则顺延至下一工作日）的前一日止。 本基金自每个封闭期结束之后第一个工作
日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少于
5 个工作日且最长不超过 20 个工作日。
2、 自 2022 年 4 月 18 日起（含该日）至 2022 年 5 月 18 日（含该日）为本基金的开放期，
在开放期内本基金接受投资者的申购、 赎回和转换申请， 敬请投资者留意，申购、 赎回和转换的
具体办理时间为开放期内上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
1、 投资人通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上交易系统首次申购本基金的单笔最低金
额为人民币 10 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额为人民币 10 元。投资人通过直销中
心柜台首次申购的单笔最低金额为人民币 10,000 元，追加申购最低金额为 1,000 元人民币。已持
有本基金份额的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 各销售机
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构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
2、 投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。
3.2 申购费率
本基金根据投资群体的不同，将收取不同的申购费率，具体的投资群体分类如下：
（1）特定投资者:指通过直销中心申购本基金基金份额的依法设立的基本养老保险基金、依
法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社
会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计
划）。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新
时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围，并按规定向中国证监会备案。
本基金对通过直销中心申购本基金基金份额的特定投资者，申购费率按其申购金额递减，具
体如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 0.06%
100 万元≤M＜500 万元 0.04%
M≥500 万元 按笔收取， 1000 元/笔
（2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。
非特定投资者申购本基金基金份额的申购费率按其申购金额递减，具体如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 0.3%
100 万元≤M＜500 万元 0.2%
M≥500 万元 每笔 1000 元
申购费用由申购本基金基金份额的投资人承担，不列入基金财产。因红利再投资而产生的基
金份额，不收取相应的申购费用。
3.3 其他与申购相关的事项
1、投资人可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法
规、中国证监会另有规定的除外。
2、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采
取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申……
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