公告日期：2022-03-05

兴业中证银行 50 金融债指数证券投资基金

招募说明书（更新）

（2022 年第 1 号）

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：上海银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2019 年 9 月 6 日中国证券监督管理委员会证监许可【2019】1644
号文准予募集注册，基金合同于 2019 年 11 月 19 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金标的指数为中证银行 50 金融债指数。

1、样本选取方法

（1）样本空间

中证银行 50 金融债指数的样本空间由满足以下条件的债券构成：

1）债券种类：在沪深交易所或银行间市场上市的政策性金融债和商业银行金融债，不包括次级债及私募品种，债券币种为人民币；

2）主体评级：AA+及以上；

3）付息方式：附息固定、或附息累进、或到期一次还本付息。

（2）选样方法

在样本空间中，按照发行人当期存续债券余额，由高到低进行排序，选取排序前 50 位发行人的债券作为指数样本。

2、有关标的指数具体编制方案及成份债券信息详见中证指数有限公司官网，网址：http://www.csindex.com.cn/。

投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。同时由于本基金是指数型基金，特定风险包括：标的指数波动的风险、标的指数计算出错的风险、标的
指数变更的风险、基金跟踪偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌、摘牌或违约的风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金为债券指数型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020 年 9 月 1 日起执行。

本基金信息披露事项以法律法规规定及本招募说明书“第十六部分 基金的信息披露”章节约定的内容为准。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非
另有说明，本更新招募说明书所载内容截止日为 2022 年 2 月 10 日，有关财务数
据和净值表现数据截止日为 2021 年 12 月 31 日（本招募说明书中的财务资料未
经审计）。

目 录

一、绪言......5
二、释义......6
三、基金管理人......12
四、基金托管人......22
五、相关服务机构......26
六、基金的募集......32
七、基金合同的生效......33
八、基金份额的申购与赎回...……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。