公告日期：2023-07-11

中加科盈混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
中加科盈混合型证券投资基金
招募说明书
(2023 年 07 月 11 日更新)
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
二〇二三年七月
中加科盈混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
1
重要提示
中加科盈混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会【2019】年【9】月【2】日证监许可【2019】1600 号文准予募集注册。本基
金基金合同于 2019 年 11 月 29 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相
关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因
此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间
的匹配检验。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》
及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、信用风险、流
动性风险等，也包括基金自身的管理风险、操作和技术风险、合规性风险、模型
风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的
风险等。此外，本基金的特定风险主要包括：（1）本基金是混合型基金，股票投
资占基金资产的比例为 0-45%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需
缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。因此股市、
债市的变化将影响到基金业绩表现。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对
市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控
制特定风险。（2）本基金投资资产支持证券，由于资产支持证券一般都针对特定
中加科盈混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
2
机构投资人发行，且仅在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性较差，
且抵押资产的流动性较差，因此，持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一
定的风险。（3）本基金《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有
人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当按照
约定程序终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。因此投资者有可能面临
基金合同自动终止的风险。（4）本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机
制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于
公司治理风险、流动性风险、投资集中风险、经营风险、退市风险、股价波动风
险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，
选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，
基金资产并非必然投资于科创板股票。（5）本基金的投资范围包括存托凭证，如
果投资，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还
将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭
证发行机制和交易机制相关的风险。此外，由于本基金的投资范围中包括股指期
货、国债期货，本基金还将面临与上述投资标的相关的特定风险。本基金的一般
风险和特定风险详见招募说明书“基金的风险揭示”章节。
本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金和债券
型基金，低于股票型基金。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级
债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换
债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具（含同……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。